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政策法规

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证监会出台基金子公司监管新规

经过长达100多天的征求意见,中国证监会于2016年12月正式发布《基金管理公司子公司管理规定》及《基金管理公司特定客户资产管理子公司风险控制指标管理暂行规定》。两部法规文件勾勒出基金公司子公司全新的监管框架,将有助于解决此前存在的资本约束机制缺失、风控和合规管理薄弱等问题。证监会新闻发言人邓舸介绍说,两部法规文件的修订、起草,主要着眼于以下几个方面:一是加强监管、防控风险。主体监管上,系统性规制基金管理公司子公司组织架构和利益冲突,强化“子”公司定位和母公司管控责任;风险防控上,构建以净资本为核心的风险控制指标体系,推动行业建立全面风险管理体系,增加风险抵御能力。二是扶优限劣、规范发展。分类处理基金管理公司子公司现有业务,引导行业回归资产管理业务本源,强化对风险突出领域的监管力度,支持基金管理公司子公司依法合规进行专业化、特色化、差异化经营,培育核心竞争力,促进业务有序规范发展。三是循序渐进、平稳过渡。立足相关市场环境和基金管理公司子公司实际特点,给予充分的法规适用过渡期,促进政策平稳落地。《子公司规定》着眼于提高基金子公司的内部治理水平,重点加强对基金子公司的业务范围、组织架构、利益冲突管控等方面的规范,具体包括:强化母公司管控,要求基金管理公司对子公司的控股比例不得低于51%;完善子公司内部控制;支持子公司规范发展,子公司组织形式拓宽为公司法人,不再限于有限公司,便于子公司通过股权融资等方式补充资本。基金专户子公司风险控制指标体系,是为确保专户子公司固有资产充足并保持必要的流动性,根据业务范围和业务特点,《风控规定》建立以净资本为核心的风险控制指标体系,主要包括净资本不得低于1亿元人民币、净资本不得低于各项风险资本准备之和的100%、净资本不得低于净资产的40%、净资产不得低于负债的20%。同时,为进一步提高应对风险能力,《风控规定》要求专户子公司应当按照管理费收入(含资产支持专项计划管理费收入)的10%计提风险准备金。据了解,为保证规则平稳实施,《风控规定》按照“控存量、限增量”的思路,做出了过渡期安排:一是实施新老划断。对2016年1月1日之前已经存续的各项业务规模不予计算风险资本准备。二是给予18个月的达标过渡期,同时按照时间节点设置阶梯式标准。自规则实施后第12个月、第18个月,专户子公司各项风险控制指标达到规定标准的比例应当分别不低于50%和100%。风控指标未达标的公司,原则上要求过渡期内净资本相对指标应当逐月改善。三是适当支持过渡期内的增资安排。从测算结果来看,大部分公司通过存量业务到期、调整产品结构、补充资本等方式,能够按期符合监管要求。

 

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